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博彩中介人 3家银行当天被处罚违规涉及金融消保、征信、反洗钱

发布日期:2023-10-31 09:54    点击次数:156

3月15日博彩中介人,人民银行沈阳分行对辽宁农信社、辽宁振兴银行、建行辽宁分行等3家银行业金融机构及多名相关责任人作出行政处罚。

罚单涉及的银行业类型涵盖农信社、民营银行、国有大行,主要违规分类覆盖反洗钱、征信管理、金融消保等领域。

具体来看,辽宁农信社因①违反金融消费权益保护制度建设相关管理规定;②违反征信业务安全管理要求;③提供个人不良信息未事先告知信息主体本人;④未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告等行为,被警告,并处罚款146.9万元。时任该行三农与个人金融业务部总经理杜剑冰、时任该行运营管理部总经理张敏对前述第④项违规行为负有责任,分别被罚款3万元、3.1万元。

辽宁振兴银行因①违反金融营销宣传、金融消费争议解决等相关管理规定;②违反人民币银行结算账户管理相关规定;③违反货币鉴别及假币收缴、鉴定管理规定;④提供个人不良信息未事先告知信息主体本人;⑤未按规定履行客户身份识别、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告等行为,被警告,并处罚款198.5万元。时任该行首席财务官叶逢海、时任该行副行长王传正对前述第⑤项违规行为负有责任,均被罚款9.6万元。

建行辽宁分行则因违反消费者金融信息保护、金融营销宣传、金融消费争议解决及其他行为规范等相关规定,被警告,并处罚款19万元。

周日(27日),四名持枪劫匪在一家杂货店袭击了一名保安和一名店员。当局确认死者为32岁的雷蒙德·达格-伊(Reymond Dag-ay),杂货店的保安,同时也是联邦区委会(Commonwealth Barangay)的居民; 35岁的罗密欧·埃克尔(Romeo Econal),杂货店店员,同时也是Holy Spirit区委会的居民。奎松市警区Batasan警察分局局长罗穆卢斯·加道尼(Romulus Gadaoni)中校说,两名死者都在位于Holy Spirit区委会Kapalaran路的Express Lane Minimart杂货店工作。初步报告显示,周日晚上,四名身穿黑色夹克、戴着头盔的枪手进入这家商店,当时死者和另外两名同事都在店内。在进入商店后,一名男子立即开枪击中保安的胸部,因为保安当时不准他们进入店内。当他的女同事躲起来时,埃克尔也试图反击,但是他被开枪击中头部。这些身份不明的男子随后冲到收银台,但没能打开收银机,这促使他们立即逃离。四名持枪男子和他们的同伙立即登上三辆摩托车逃逸。与此同时,达格-伊和埃克尔被立即送往东大街医疗中心(East Avenue Medical Center),但在周一上午因伤势过重不幸死亡。后续调查正在进行中,以确认枪手及同伙的身份。

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